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黑嘴操纵市场的重大案件被破获 证监会重拳杀猪盘

五月二十一日,中国证监会通报了利用股市黑嘴操纵股市的大案。私人基金的实际控制人郑及其帮派与中介人合谋,以四亿元的高价,以及八十多万的证券账户,通过连续不断的交易,大幅提高嘉美包装的股价,并与股市黑嘴合作,利用直播室和微信群,诱使投资者高价买进,以反向出售方式获利数千万元,涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪行为。

黑嘴操纵市场的重大案件被破获 证监会重拳杀猪盘

券商中国记者从证监会调查人士处了解到,该案操纵分工专业,多方分成获利,黑嘴手段多样,提前骗取股民信任,盘方黑嘴合谋出货,散户接盘损失惨重。经初步测算,该案违法获利金额达5000余万元。证监会表示,下一步将加强线索分析研判,统筹组织调配执法力量集中部署查办股市“黑嘴”等证券欺诈行为,同时,完善与公安机关在联合办案方面的执法协作,强化刑事打击力度,提升执法威慑。

“杀猪盘”频现,证监会联合公安机关出重拳

随着信息技术的快速发展和互联网的广泛应用,传统“黑嘴”进一步演化新的违法形态,即股市“黑嘴”与操纵团伙“合流”,运用手机直播等新型互联网技术,非法开展配资、荐股、“杀猪盘”等活动,诱导投资者买入股票的同时伺机卖出获利。这类股市“黑嘴”操纵市场案件呈现出主体身份复杂、行为方式隐蔽、手段方式多样、违法构成多元竞合等新特征,查处难度进一步加大。

证监会监测发现,有不法团伙通过社交媒体非法荐股等手段,诱骗投资者高价买入股票的同时,其反向卖出相关股票非法牟利,导致个股暴涨暴跌,严重扰乱市场秩序,侵害投资者利益。对此,我会稽查部门立即启动与公安机关的执法协作机制,串并分析案件线索,协同开展调查取证,并于近期配合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。

经查,私募基金实际控制人郑某及其团伙与配资中介合谋,借入近4亿元资金和80余个证券账户,以连续交易对倒等方式大幅拉抬嘉美包装股票价格,并伙同股市“黑嘴”利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入接盘,其反向卖出非法获利数千万元,涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪。

证监会表示,将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求,按照“零容忍”工作方针,深化与公安司法机关的执法协作,严厉打击操纵市场、股市“黑嘴”等市场欺诈行为,持续塑造市场良好生态。同时,提醒广大投资者坚持理性投资,远离“非法荐股”、“场外配资”,防止上当受骗。

直播间蛊惑投资者,非法获利超5700万

记者了解到,2020年,深交所监控发现,在8月至9月期间,有60多个账户利用资金优势、持股优勢连续集中交易“嘉美包装”多次以拉抬等交易手法影响股票交易价格和交易量,涉嫌市场操纵。同时,有投资者举报及多家媒体报道称2020年9月9日存在微信群、网络直播推荐该股情形。当日上述账户集中卖出该股,盈利巨大,存在蛊惑交易的可能。

“鉴于‘嘉美包装’事件市场影响恶劣,证监会稽查部门联合公安部门,当即启动初查程序。”证监会调查人员介绍,双方多次会商,共同分析,从涉案账户和资金着手,迅速锁定核心人员经过精心策划和周密部署,2020年9月25日,证监会调查人员会同公安部门近百名干警,成立11个抓捕组同时进场,一举捣毁配资公司操盘窝点,成功抓获该公司14名主要成员。10月15日,操纵“嘉美包装”股票的操盘方郑某等2名主犯落网。

在操盘窝点及涉案人家中,证监会和公安机关共查获电脑终端、上网设备两百余台,并搜查出大量涉案合同、银行卡、财务凭证、统计报表等物证。2021年2月26日,证监会8名调查人员再次会同公安部门30余名干警,对参与操纵“嘉美包装”股票的黑嘴团伙实施抓捕,捣毁“黑嘴”直播间三处,抓获犯罪嫌疑人7名,扣押手机38部,电脑4台,硬盘12块,同时查封了相关资产。

具体来看,郑某控制使用配资公司为其提供的80多个证券账户(简称账户组),动用近4亿元资金,于2020年8月3日至2020年9月9日期间,利用资金和持股优势,连续买卖“嘉美包装”股票,影响该股交易价格和交易量。2020年8月3日至9月8日建仓拉升阶段,账户组持股数量迅速增加,由期初0股增至3883万股,占当时该股流通股比例为40.76%,“嘉美包装”股价涨幅达42.06%;2020年9月9日出货阶段,郑某勾结“股市黑嘴”,由“黑嘴”在直播间大肆鼓动散户买入。当日,操盘方借机控制账户组大量集中卖出“嘉美包装”3883万股,成交金额4.85亿元,占当日该股市场成交额58.82%。此举导致“嘉美包装”当日股价上演“天地板”,开盘后股价迅速拉升一度触及涨停,随后股价持续下跌,最终以跌停收盘。

经初步测算,该案违法获利金额达5000余万元。

黑嘴获利3000万,和操盘方分成收报酬

不同于以往的市场操纵案件,这起案件操纵多方参与,各方分工明确。郑某作为操盘方负责股票选取,下达操作指令。配资公司从市场上筹集资金供操盘方使用,操盘方一般按月利1.1%支付利息,配资公司以低于该利率向资金提供方支付利息,从中赚取利差。配资公司同时向操盘方提供证券账户及交易软件,按交易额收取佣金。“股市黑嘴”负责出货,按成交金额10%收取报酬(本案中郑某未按约定足额支付)。

在具体操纵行为上,“黑嘴”借助微信建立荐股群、荐股公众号,并花费大量资金雇佣网络“大V”为其宣传、引流招揽股民。吸引股民入群后,“黑嘴”团伙定期为群众股民授课,通过网络直播平合向股民讲授股市涨跌趋势及炒股心得技巧,并不断在群内发布即时股市热点,推荐近期热度高的优质股票,让群内股民相信其“专业性”,为后续引导股民“跟投”做铺垫。

因持股量大且持股比例过高,为在短期内迅速出货并获利,郑某主动联系“股市黑嘴”,双方合谋在2020年9月9日出货。当日,三伙“股市黑嘴”通过网络直播等方式,在直播间鼓动近7000名散户集中买入,操盘方在数分钟内即完成出货。开盘后“嘉美包装”股价迅速拉升一度触及涨停价13.19元,随后股价持续下跌,最终以跌停价10.80元收盘,振幅高达20.02%,换手率达69.36%。此后该支股票连续三日跌停,距9月9日股价最高点累计下跌达58.75%,投资者损失巨大。据郑某供述,为出货“嘉美包装”,其支付给“股市黑嘴”3000万元作为报酬。

证监会严打违法违规,今年以来罚金超13亿

面对近年来股市“黑嘴”案件呈现的新特点、新趋势、新问题,证监会将始终保持“建制度、不干预、零容忍”的工作方针,立足于保护投资者合法权益和维护市场健康发展的监管大局,加强线索分析研判,统筹组织调配执法力量集中部署查办股市“黑嘴”等证券欺诈行为,同时,完善与公安机关在联合办案方面的执法协作,强化刑事打击力度,提升执法威慑。严厉打击炒小、炒差、炒新等扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为。近年来,证监会始终对操纵市场保持高压执法态势,多次开展专项执法工作,加强对案件线索的筛查分析,提升线索发现精准度、及时性,集中力量重点打击“炒新”“炒小”“炒差”等严重干扰市场秩序恶性操纵市场性行为。

最新数据显示,今年以来,证监会新增立案调查案件50起,作出行政处罚决定69份,合计罚没13.87亿元,移送公安机关追究刑事责任案件98起。作出的处罚决定中,信披违法、操纵市场和内幕交易案件占七成以上。从处罚金额来看,69张罚单有8张罚没金额超过千万元,2张过亿。证监会将持续保持执法高压态势,重拳打击财务造假、欺诈发行、操纵市场等恶性违法行为。

已查处多种类型操纵案件

2020年以来,证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,重点查处一下几类典型案件:

一是实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票。如凯瑞德操纵市场案中,凯瑞德控股股份有限公司实际控制人吴联模在2015年至2016年配资14亿余元,炒作“凯瑞德”股价;同时操控上市公司利好信息发布节奏影响股价,非法获利8500余万元,被处罚没款5.1亿余元。邓迪操纵市场案中,新三板挂牌公司太一云实际控制人邓迪利用自己名下账户,与关联的多个账户共同持续、频繁、高价买入股票,拉抬并维持股价,被处罚没款300万元。此外,恺英网络操纵市场案中,恺英网络实际控制人王悦因操纵市场获刑五年六个月。

二是有组织团伙与配资中介合谋操纵股价。如罗山东操纵市场案中,2016至2018年,罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票,获利4亿余元。证监会与公安机关合力破获该案,2019年12月,浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决,其中罗山东被判处有期徒刑五年六个月。证监会2021年第一号罚单熊模昌操纵市场案中,2017年7月至2018年6月,华平股份股东熊模昌与配资方吴国荣合谋,控制196个证券账户,通过连续交易等方式操纵“华平股份”价格,虽亏损3亿余元仍被证监会罚款390万元。

三是操纵团伙利用网站、直播间非法荐股,诱骗投资者接盘。郑某操纵嘉美包装案中,私募基金实际控制人郑某提前买入嘉美包装股票,并伙同股市黑嘴利用直播间、微信群诱骗投资者高位接盘,其反向卖出非法获利数千万元,近期证监会联合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。吴某某操纵市场案中,吴某某团伙于2016年起利用新加坡等境外网络服务器开设多个网站推荐“盘后票”,该团伙提前通过私募机构、场外配资大量买入相关股票,引诱散户买入的同时卖出获利。2019年3月,证监会联合公安机构将该团伙主要成员抓捕归案。2020年8月,该案由金华市检察院提起公诉。

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